ASIC hủy giấy phép AFS của KP International Group Australia

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã hủy bỏ việc công nhận một bên trung gian bên thứ hai (APIM), một công ty con của KP International Group Australia. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ACCC bị đình chỉ vào tháng 7 năm 2020.

KP International Group điều hành một sàn giao dịch chứng khoán phổ biến ở New South Wales. Việc trao đổi cung cấp quyền truy cập vào cổ phiếu của Úc và quốc tế, cũng như giao dịch miễn phí trên nhiều loại cổ phiếu. Do đó, các công ty được liệt kê trên hệ thống của KP International Group nằm trong các cặp giao dịch lớn với các công ty niêm yết trên thị trường chứng khoán Úc. Công ty sở hữu cổ phần của một số công ty lớn của Úc như Telstra, Commonwealth Bank of Australia, Commonwealth Financial Services và Austrailian Business Network và các công ty khác có trụ sở tại Úc.

Tin tức này đặc biệt liên quan vì nó có nghĩa là cơ quan bên thứ ba tại sàn giao dịch địa phương không thể được công nhận để quản lý các sản phẩm và dịch vụ tài chính xuất hiện trên hệ thống Úc của Tập đoàn KP International. Hơn nữa, quyết định hủy bỏ chứng nhận APIM của Tập đoàn KP International có nghĩa là thị trường chứng khoán ở New South Wales hiện là một khu vực tài phán mà không có tổ chức giao dịch niêm yết ASX được phê duyệt.

Vì vậy, vấn đề với thị trường chứng khoán ở Úc và trên toàn cầu là các quy định có thể khác nhau giữa các quốc gia và các sàn giao dịch chứng khoán chung không nhất thiết phải thống nhất. Để làm cho giao dịch trở nên đáng tin cậy và an toàn hơn, một cơ quan quản lý cũng phải có quy định và giám sát đối với các dịch vụ tài chính và thị trường của bất kỳ khu vực tài phán nào, không chỉ những thành viên của cùng một tổ chức thương mại. Điều này đặc biệt đúng trong những thời điểm không chắc chắn này khi các thị trường dự kiến ​​sẽ tiếp tục thua lỗ và với các vấn đề tiền tệ mới xuất hiện trên toàn cầu.

Việc hủy bỏ chứng nhận của KP International Group tại thị trường chứng khoán địa phương không nhất thiết có nghĩa là ACCC đã thu hồi quyền điều hành của bên thứ hai đối với thị trường chứng khoán Úc. Tuy nhiên, nhiều khả năng, quan điểm của ACCC là công ty không đáp ứng các tiêu chuẩn cần thiết để giao dịch trên thị trường chứng khoán Úc.

ASIC đã xác nhận với tôi rằng họ đã đưa ra quyết định trong một “phán quyết chung”, nghĩa là họ đã phát hiện ra rằng một vấn đề cụ thể hoặc một loạt vấn đề có thể được đưa ra đối với cơ quan điều hành của Tập đoàn KP International. Đây thường là trường hợp ứng dụng của công ty hoạt động không phải là ví dụ rõ ràng về lý do tại sao ứng dụng của nó phải được phê duyệt. Mặc dù ACCC đã đưa ra lời giải thích về quá trình họ đưa ra quyết định, nhưng họ đã từ chối đưa ra lời giải thích về lý do căn bản cho quyết định của họ.

KP International Group đã hoạt động trong nhiều thập kỷ. Không có khả năng một sàn giao dịch cổ phiếu Úc sẽ chào đón một công ty không đáp ứng các quy tắc của họ và cũng là một công ty không cung cấp một công ty Úc giao dịch trên nền tảng của nó. Tôi đã viết bài đăng này để cho các nhà đầu tư thấy rằng ngay cả khi một sàn giao dịch chứng khoán là một khu vực tài phán mà bên thứ hai không được công nhận, tổ chức vẫn có thể tiếp tục giao dịch trên hệ thống của mình và cung cấp sản phẩm và dịch vụ trên thị trường chứng khoán Úc .

admin